今年10月27日，上海市第一中級(jí)人民法院（以下簡(jiǎn)稱“上海一中院”）一審公開宣判北八道集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“北八道”）操縱證券市場(chǎng)案，依法公開宣判被告單位北八道、被告人林慶豐等8人操縱證券市場(chǎng)案，對(duì)北八道以操縱證券市場(chǎng)罪判處罰金人民幣三億元；對(duì)林慶豐以操縱證券市場(chǎng)罪判處有期徒刑八年六個(gè)月，并處罰金一千萬元；對(duì)林玉婷、李俊苗等7名被告人以操縱證券市場(chǎng)罪分別判處有期徒刑五年六個(gè)月至一年七個(gè)月，并處一百萬元至二十萬元不等罰金。
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至此，這場(chǎng)轟動(dòng)國內(nèi)資本市場(chǎng)的操縱市場(chǎng)案終于一審落錘。網(wǎng)友紛紛評(píng)論：“嚴(yán)懲”、“大快人心”、“點(diǎn)贊”！
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2018年4月份，證監(jiān)會(huì)對(duì)北八道及其相關(guān)責(zé)任人開出“史上最高額罰單”，罰沒金額達(dá)56.7億元。若加上此次刑事罰金，北八道案合計(jì)被罰近60億元。
據(jù)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，2017年2月份至5月份，北八道及其實(shí)際控制人組織操盤團(tuán)隊(duì)，通過多個(gè)資金中介籌集數(shù)十億元資金，利用300多個(gè)證券賬戶，采用頻繁對(duì)倒成交、盤中拉抬股價(jià)、快速封漲停等手法操縱“張家港行”、“江陰銀行”和“和勝股份”等多只次新股，合計(jì)獲利9.5億元。
另外，北八道實(shí)際控制人林慶豐、北八道控股股東林玉婷被證監(jiān)會(huì)采取終身證券市場(chǎng)禁入措施；時(shí)任北八道總經(jīng)理、配資業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人李俊苗被采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。
經(jīng)上海一中院審理查明，被告人林慶豐系北八道集團(tuán)實(shí)際控制人。2016年下半年起，林慶豐為在證券市場(chǎng)取得資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，指使被告人林玉婷、李俊苗、何映花等人對(duì)外聯(lián)絡(luò)被告人張丁海等配資中介人員，以1:3至1:10的配資比例，獲取巨額資金及大量證券賬戶。
2017年2月14日至3月30日，北八道使用333個(gè)證券賬戶，持有“江陰銀行”的流通股份數(shù)量達(dá)到該證券的同期實(shí)際流通股份總量30%以上，連續(xù)33個(gè)交易日對(duì)“江陰銀行”的累計(jì)成交量達(dá)到同期該證券總成交量的30%以上。至同年5月9日，北八道控制的賬戶組非法獲利3.01億余元。
上海一中院認(rèn)為，被告單位北八道集團(tuán)及被告人林慶豐等7名直接負(fù)責(zé)的主管人員與其他直接責(zé)任人員，伙同配資中介人員張丁海，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，操縱證券市場(chǎng)，影響證券交易價(jià)格與交易量，其行為均已構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)罪，且屬情節(jié)特別嚴(yán)重。綜合全案事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，上海一中院依法作出上述判決。
震懾操縱證券期貨市場(chǎng)犯罪
企查查信息顯示，北八道集團(tuán)有限公司被標(biāo)記為“失信被執(zhí)行人”。
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操縱市場(chǎng)侵害投資者合法權(quán)益，是影響證券市場(chǎng)健康發(fā)展的“沉疴頑疾”，歷來是證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法嚴(yán)厲打擊的重點(diǎn)。
上海新古律師事務(wù)所律師王懷濤表示，北八道集團(tuán)市場(chǎng)操縱案是證監(jiān)會(huì)史上開出的最大罰單，具有很強(qiáng)的典型性和代表性，體現(xiàn)了監(jiān)管打擊和懲治證券犯罪的強(qiáng)大決心，以及落實(shí)“零容忍”的執(zhí)法理念，相信該案會(huì)對(duì)同類犯罪起到強(qiáng)大的震懾效果。
王懷濤表示，北八道集團(tuán)被證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政處罰后，刑法修正案及相關(guān)司法解釋對(duì)操縱證券、期貨市場(chǎng)罪的罪狀多次修正、細(xì)化，讓監(jiān)管的打擊越來越精準(zhǔn)、力度越來越大。司法機(jī)關(guān)也應(yīng)及時(shí)介入，與證券市場(chǎng)監(jiān)管無縫對(duì)接，彰顯監(jiān)管對(duì)打擊操縱行為的決心和態(tài)度。
上海久誠律師事務(wù)所律師許峰表示，在刑事處罰領(lǐng)域，該案的處罰非常嚴(yán)厲，對(duì)于震懾操縱證券期貨市場(chǎng)犯罪具有重要意義。
來源：綜合央視財(cái)經(jīng)、證券日?qǐng)?bào)、上海證券報(bào)、中國證券報(bào)、網(wǎng)友評(píng)論等
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